中國證監(jiān)會吉林監(jiān)管局昨日公布的行政處罰決定書〔2020〕1號(綠城騰將)顯示，依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)的有關(guān)規(guī)定，吉林證監(jiān)局對綠城騰將(北京)投資基金管理有限公司(以下簡稱“綠城騰將”)借用他人的證券賬戶從事證券交易違法行為進行了立案調(diào)查、審理。
經(jīng)查,綠城騰將存在以下違法事實：
2016年1月26日至調(diào)查日期間，綠城騰將先后借用上海大恒資產(chǎn)管理有限公司東方證券賬戶和中泰證券賬戶、嘉碩普惠(北京)資產(chǎn)管理有限公司安信證券賬戶、哈爾濱天翔偉業(yè)投資有限公司招商證券賬戶從事證券交易，交易資金來源于綠城騰將，交易盈虧由綠城騰將承擔(dān)。截至2019年11月5日，合計賬面虧損7344.78萬元。
吉林證監(jiān)局表示，綠城騰將的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十五條所述情形。依照《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對綠城騰將責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。
天眼查顯示，綠城騰將成立于2013年4月11日，注冊資本1.00億元，法定代表人為王濤。綠城騰將的大股東為海納宏源投資有限公司，持股比例65.00%;海納宏源投資有限公司則為寧波暉鵬貿(mào)易有限公司全資子公司。
相關(guān)規(guī)定：
《中華人民共和國證券法》第五十八條：申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：(一)上市報告書;(二)申請公司債券上市的董事會決議;(三)公司章程;(四)公司營業(yè)執(zhí)照;(五)公司債券募集辦法;(六)公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;(七)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書。
《中華人民共和國證券法》第一百九十五條：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規(guī)定買賣本公司股票的，給予警告，可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會吉林監(jiān)管局行政處罰決定書〔2020〕1號(綠城騰將)
當(dāng)事人：綠城騰將(北京)投資基金管理有限公司(以下簡稱綠城騰將)，住所：北京市朝陽區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對綠城騰將借用他人的證券賬戶從事證券交易違法行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明,綠城騰將存在以下違法事實：
2016年1月26日至調(diào)查日期間，綠城騰將先后借用上海大恒資產(chǎn)管理有限公司東方證券賬戶和中泰證券賬戶、嘉碩普惠(北京)資產(chǎn)管理有限公司安信證券賬戶、哈爾濱天翔偉業(yè)投資有限公司招商證券賬戶從事證券交易，交易資金來源于綠城騰將，交易盈虧由綠城騰將承擔(dān)。截至2019年11月5日，合計賬面虧損73,447,824.31元。
上述違法事實，有相關(guān)證券賬戶資料、資金轉(zhuǎn)賬記錄、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。
綠城騰將的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十五條所述情形。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依照《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局決定：對綠城騰將責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財政匯繳專戶)開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
吉林證監(jiān)局
2020年7月16日
