近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對(duì)深圳市鑫焱投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查，該公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、未及時(shí)填報(bào)并定期更新私募基金管理人及其從業(yè)人員信息的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》)第八條第一款和第二十五條的相關(guān)規(guī)定。
依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳監(jiān)管局決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
資料顯示，深圳市鑫焱投資管理有限公司成立于2016年04月13日，注冊(cè)地位于深圳市前海深港合作區(qū)，法定代表人為湯紹建，股東為貴州漢方制藥有限公司。
相關(guān)法規(guī)：
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款：(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)深圳市鑫焱投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定
深圳市鑫焱投資管理有限公司：
經(jīng)查，你公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、未及時(shí)填報(bào)并定期更新私募基金管理人及其從業(yè)人員信息的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》)第八條第一款和第二十五條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。
如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2021年4月1日
