中國證監(jiān)會大連證監(jiān)局昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書[2020]18號-20號顯示，泰誠資本管理有限公司(以下簡稱：泰誠資本)及其子公司泰誠財富基金銷售(大連)有限公司存在違規(guī)行為，泰誠資本收監(jiān)管警示函，泰誠財富基金銷售(大連)有限公司及其法定代表人、總經理李春光遭公開譴責。
行政監(jiān)管措施決定書[2020]18號顯示，泰誠資本在私募投資基金管理過程中，存在實際控制人失聯(lián)、風控合規(guī)負責人及各部門工作人員均已離職、公司未能做到恪盡職守和履行謹慎勤勉義務的情形。
上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。依據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對泰誠資本采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
行政監(jiān)管措施決定書[2020]19號顯示，泰誠財富基金銷售(大連)有限公司存在以下違規(guī)行為：一是該公司銷售“泰誠大通朱雀14號私募投資基金”累計超過兩百人;二是該公司設立分支機構未事先向大連證監(jiān)局備案;三是該公司未完整保存私募基金投資者適當性管理方面的記錄及其他相關資料。
上述行為分別違反了《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條第一款及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條、第二十六條規(guī)定。
公司上述違規(guī)行為涉及投資者人數(shù)眾多，金額較大，造成嚴重的社會不良影響，根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對泰誠財富基金銷售(大連)有限公司予以公開譴責。
行政監(jiān)管措施決定書[2020]20號顯示，李春光作為泰誠財富基金銷售(大連)有限公司的法定代表人、總經理，對該公司上述違規(guī)行為負有直接責任。根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對李春光予以公開譴責。
資料顯示，泰誠資本于2010年8月創(chuàng)始于北京，2011年11月總部遷至大連。2014年，泰誠資本實現(xiàn)管理資源整合——將主動管理類基金業(yè)務和融資項目撮合業(yè)務裝入其子公司泰誠大通(北京)投資基金管理有限公司、將金融產品銷售業(yè)務裝入其子公司泰誠財富基金銷售(大連)有限公司、將線上網絡金融業(yè)務裝入其子公司大連搖錢樹網絡科技有限公司，同時開展資本運作，涉足股權管理、公司收購、重組、上市融資等業(yè)務。
泰誠財富基金銷售(大連)有限公司成立于2012年2月1日，注冊資本3529萬元人民幣。經營范圍包括基金銷售;第二類增值電信業(yè)務中的服務業(yè)務(僅限互聯(lián)網信息服務)。
相關法規(guī)：
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條：私募基金應當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應當符合前款規(guī)定。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。
《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條：基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，基金管理人應當特別聲明，基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
以下為原文：
關于對泰誠資本管理有限公司采取出具警示函措施的決定
泰誠資本管理有限公司：
經查，你公司在私募投資基金管理過程中，存在實際控制人失聯(lián)、風控合規(guī)負責人及各部門工作人員均已離職、公司未能做到恪盡職守和履行謹慎勤勉義務的情形。
上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第 四條的規(guī)定。依據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如對本行政監(jiān)管措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
大連證監(jiān)局
2020年10月19日
大連證監(jiān)局關于對泰誠財富基金銷售(大連)有限公司采取公開譴責措施的決定
泰誠財富基金銷售(大連)有限公司：
經查，你公司存在以下違規(guī)行為：
一是你公司銷售“泰誠大通朱雀14號私募投資基金”累計超過兩百人;二是你公司設立分支機構未事先向我局備案;三是你公司未完整保存私募基金投資者適當性管理方面的記錄及其他相關資料。
上述行為分別違反了《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條第一款及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條、第二十六條規(guī)定。
公司上述違規(guī)行為涉及投資者人數(shù)眾多，金額較大，造 成嚴重的社會不良影響，根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定通過我局官網對你公司予以公開譴責。如對本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
大連證監(jiān)局
2020年10月20日
大連證監(jiān)局關于對李春光采取公開譴責措施的決定
李春光：
經查，泰誠財富基金銷售(大連)有限公司(以下簡稱公司)存在以下違規(guī)行為：
一是公司銷售“泰誠大通朱雀14號私募投資基金”累計超過兩百人;二是公司設立分支機構未事先向我局備案;三是公司未完整保存私募基金投資者適當性管理方面的記錄及其他相關資料。
上述行為分別違反了《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條第一款及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條、第二十六條規(guī)定。
公司上述違規(guī)行為涉及投資者人數(shù)眾多，金額較大，造成嚴重的社會不良影響，你作為公司的法定代表人、總經理，對上述違規(guī)行為負有直接責任。根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定通過我局官網對你予以公開譴責。如對本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
大連證監(jiān)局
2020年10月20日
關鍵詞： 泰誠資本
