近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對(duì)深圳中溢勝達(dá)股權(quán)基金管理有限公司采取公開譴責(zé)措施的決定。
經(jīng)查，該公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在部分私募基金募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、向投資者承諾投資本金不受損失及承諾最低收益的情形。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》)第八條第一款、第十二條第一款、第十四條、第十五條的相關(guān)規(guī)定。該公司相關(guān)違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重，社會(huì)危害性大，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益。
此外，李想于2016年6月1日至2020年10月16日期間擔(dān)任公司法定代表人、執(zhí)行董事，公司上述違規(guī)行為均發(fā)生在其任職期間，李想對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任?，F(xiàn)依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳監(jiān)管局對(duì)該公司及李想作出如下行政監(jiān)管措施決定：通過深圳監(jiān)管局官方網(wǎng)站、深圳私募基金業(yè)協(xié)會(huì)微信公眾號(hào)和深圳私募信息服務(wù)平臺(tái)等公開渠道，對(duì)該公司以及李想予以公開譴責(zé)。
資料顯示，深圳中溢勝達(dá)股權(quán)基金管理有限公司成立于2013年09月04日，注冊(cè)地位于深圳市前海深港合作區(qū)，法定代表人為劉壽山。股東為劉壽山、尹娜、前海銘立(深圳)資產(chǎn)管理有限公司。
相關(guān)法規(guī)：
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款：(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條第一款：(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)深圳中溢勝達(dá)股權(quán)基金管理有限公司采取公開譴責(zé)措施的決定
深圳中溢勝達(dá)股權(quán)基金管理有限公司：
經(jīng)查，你公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在部分私募基金募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、向投資者承諾投資本金不受損失及承諾最低收益的情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》)第八條第一款、第十二條第一款、第十四條、第十五條的相關(guān)規(guī)定。
你公司相關(guān)違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重，社會(huì)危害性大，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益。現(xiàn)依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局對(duì)你公司作出如下行政監(jiān)管措施決定：通過我局官方網(wǎng)站、深圳私募基金業(yè)協(xié)會(huì)微信公眾號(hào)和深圳私募信息服務(wù)平臺(tái)等公開渠道，對(duì)你公司予以公開譴責(zé)。
如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2021年4月2日
深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)李想采取公開譴責(zé)措施的決定
李想(公民身份證號(hào)碼65020419******1227)：
經(jīng)查，深圳中溢勝達(dá)股權(quán)基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱中溢勝達(dá)或公司)在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在部分私募基金募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、向投資者承諾投資本金不受損失及承諾最低收益的情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》)第八條第一款、第十二條第一款、第十四條、第十五條的相關(guān)規(guī)定。
中溢勝達(dá)相關(guān)違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重、社會(huì)危害性大、嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益。你于2016年6月1日至2020年10月16日期間擔(dān)任公司法定代表人、執(zhí)行董事，公司上述違規(guī)行為均發(fā)生在你任職期間，你對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任?，F(xiàn)依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局對(duì)你作出如下行政監(jiān)管措施決定：通過我局官方網(wǎng)站、深圳私募基金業(yè)協(xié)會(huì)微信公眾號(hào)和深圳私募信息服務(wù)平臺(tái)等公開渠道，對(duì)你予以公開譴責(zé)。
如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2021年4月2日
