證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的行政處罰決定書(陜證監(jiān)措施字〔2019〕14號(hào))顯示，海航旅游集團(tuán)有限公司、大集控股有限公司作為海航凱撒旅游集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“凱撒旅游”，代碼000796.SZ)控股股東及其一致行動(dòng)人，平倉減持且距離首次披露風(fēng)險(xiǎn)提示性公告不足15個(gè)交易日，被陜西監(jiān)管局采取出具警示函的監(jiān)管措施。
據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，截至2019年一季度末，海航旅游集團(tuán)有限公司持股2.28億，占比28.35%，為凱撒旅游控股股東。
經(jīng)查，凱撒旅游2019年3月21日披露《關(guān)于控股股東及其一致行動(dòng)人所持部分公司股份存在被動(dòng)減持風(fēng)險(xiǎn)的提示性公告》，海航旅游集團(tuán)有限公司、大集控股有限公司作為控股股東及其一致行動(dòng)人，自2019年3月25日至3月28日期間發(fā)生的平倉減持，距離首次披露風(fēng)險(xiǎn)提示性公告不足15個(gè)交易日。
上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2017]9號(hào))第八條的規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定第十四條，陜西監(jiān)管局決定采取出具警示函的監(jiān)管措施。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2017]9號(hào))第八條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高計(jì)劃通過證券交易所 集中競(jìng)價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。
上市公司大股東、董監(jiān)高減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。
在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告;在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2017]9號(hào))第十四條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
以下為行政處罰原文：
關(guān)于對(duì)海航旅游集團(tuán)有限公司及其一致行動(dòng)人大集控股有限公司采取出具警示函措施的決定
海航旅游集團(tuán)有限公司、大集控股有限公司:
經(jīng)查，海航凱撒旅游集團(tuán)股份有限公司2019年3月21日披露《關(guān)于控股股東及其一致行動(dòng)人所持部分公司股份存在被動(dòng)減持風(fēng)險(xiǎn)的提示性公告》，你們作為公司控股股東及其一致行動(dòng)人，自2019年3月25日至3月28日期間發(fā)生的平倉減持，距離首次披露風(fēng)險(xiǎn)提示性公告不足15個(gè)交易日。
上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2017]9號(hào))第八條的規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定第十四條，我局決定對(duì)你們采取出具警示函的監(jiān)管措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng);也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
2019年5月16日
