北京法院審判信息網(wǎng)近日公布的判決書顯示，原證監(jiān)會(huì)國(guó)際合作部綜合處副處長(zhǎng)劉鑫因受賄罪獲刑三年緩刑三年。湖南有色、洛陽(yáng)鉬業(yè)牽涉其中。
2006年至2007年間，劉鑫利用擔(dān)任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)國(guó)際合作部綜合處副處長(zhǎng)，負(fù)責(zé)審核湖南有色金屬股份有限公司(簡(jiǎn)稱“湖南有色”)、洛陽(yáng)欒川鉬業(yè)集團(tuán)股份有限公司(簡(jiǎn)稱“洛陽(yáng)鉬業(yè)”)申請(qǐng)?jiān)谙愀跦股上市的職務(wù)便利，為陳某參與上述公司在香港H股上市的股票配售提供幫助，并收受陳某給予的現(xiàn)金人民幣150萬(wàn)元和價(jià)值46.4萬(wàn)元的高爾夫球卡一張，共計(jì)折合196.4萬(wàn)元。
2018年10月28日，劉鑫被查獲歸案。
證人陳某表示，2006年，劉鑫說(shuō)他知道有能掙錢的股票，這些股票近期要在香港H股上市，問(wèn)其有沒(méi)有認(rèn)識(shí)的人能在香港購(gòu)買股票，他可以聯(lián)系發(fā)行人或承銷商，以配售方式購(gòu)買到這些股票，如果掙到錢，劉鑫和陳某各拿利潤(rùn)的50%。
陳某同意了，并找到他的朋友朱某商議，由朱某出資在香港買這些股票，掙錢后，劉鑫拿50%利潤(rùn)，陳某和朱某各拿25%。
判決書顯示，劉鑫和陳某商量的模式是：劉鑫提出可以購(gòu)買哪只股票，這些股票通常是他經(jīng)手審核的準(zhǔn)備在香港H股上市的股票，因此他跟這些股票的發(fā)行方或承銷商比較熟悉，他會(huì)跟發(fā)行方或承銷商說(shuō)他有朋友想?yún)⑴c這些企業(yè)在香港H股上市配售，之后，他會(huì)將發(fā)行方或承銷商相關(guān)人員的聯(lián)系方式告訴陳某，陳某跟這些人聯(lián)系，溝通認(rèn)購(gòu)配售股票的數(shù)量，然后將發(fā)行方或承銷商的聯(lián)系方式告訴朱某，由朱某負(fù)責(zé)跟對(duì)方溝通認(rèn)購(gòu)配售的具體事務(wù)。
陳某表示，陳某、朱某通常會(huì)在股票上市的當(dāng)天或第二天將配售的股票全部賣出獲得溢價(jià)，然后朱某將應(yīng)該給陳某和劉鑫的75%的收益以銀行轉(zhuǎn)賬的方式給陳某。印象中買過(guò)洛陽(yáng)鉬業(yè)、湖南有色等股票。劉鑫曾帶陳某跟洛陽(yáng)鉬業(yè)實(shí)際控制人于某一起吃過(guò)飯，期間劉鑫介紹陳某是他朋友，想買一些洛陽(yáng)鉬業(yè)的股票，讓對(duì)方幫忙，對(duì)方當(dāng)時(shí)也同意。
證人于某的證言對(duì)此加以證實(shí)：2006年底，洛陽(yáng)鉬業(yè)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)赴港上市，劉鑫是具體經(jīng)辦人和初核人。證監(jiān)會(huì)審核同意到正式上市前這段時(shí)間，劉鑫找其一起吃飯，還有一個(gè)山東人參加，劉鑫介紹說(shuō)該人是他朋友，想認(rèn)購(gòu)一部分洛陽(yáng)鉬業(yè)H股，希望其幫忙打招呼，其答應(yīng)并直接安排公司副董事長(zhǎng)李某跟承銷商打招呼。
此外，判決書顯示，湖南有色的何某證言證明，湖南有色向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)?jiān)谙愀跦股上市過(guò)程中何某與劉鑫相識(shí)，后在股票發(fā)行前，劉鑫讓何某幫忙購(gòu)買股票，何某安排工作人員辦理此事。
證監(jiān)會(huì)關(guān)于同意湖南有色、洛陽(yáng)鉬業(yè)發(fā)行境外上市外資股的批復(fù)及審批文件資料都顯示，劉鑫系承辦處長(zhǎng)，并在相應(yīng)文件上簽批。
2006年至2007年間，在朱某把股票配售收益匯給陳某后，陳某陸續(xù)給過(guò)劉鑫一些現(xiàn)金，一共150萬(wàn)左右。2006年其花92.8萬(wàn)元辦了兩張高爾夫球卡，一張是劉鑫的名字給了劉鑫。
劉鑫前妻的證言證明：2007年下半年，劉鑫拿回家一些現(xiàn)金，后存入她弟弟名義開立的賬戶炒股。
判決書顯示，劉鑫對(duì)指控事實(shí)沒(méi)有異議，并主動(dòng)如實(shí)供述有關(guān)機(jī)關(guān)未掌握的主要犯罪事實(shí)，具有自首情節(jié)，且積極退繳全部贓款，法院對(duì)其從輕處罰并適用緩刑。最終，劉鑫被判犯受賄罪，判處有期徒刑三年緩刑三年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元。
關(guān)鍵詞： 劉鑫受賄獲刑
