這家券商告別"夫妻店"！夫妻二人被迫辭去總經(jīng)理、副總裁職位，此前剛遭證監(jiān)會重罰
2月26日晚間，華林證券公告稱，公司董事兼副總裁潘寧辭職，不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。而潘寧正是現(xiàn)任董事長、實控人林立的妻子，如今潘寧離開華林證券，宣告了業(yè)內(nèi)罕見的“夫妻店”模式將終結(jié)。
此前，華林證券的董事長和總經(jīng)理曾由林立一肩挑，妻子潘寧則不僅擔(dān)任董事、副總裁還兼財務(wù)總監(jiān)。3個月前，林立辭去了總經(jīng)理一職，仍繼續(xù)擔(dān)任董事長。
有行業(yè)人士表示，不僅是潘寧，整個林立家族或?qū)⑷嫱顺龉芾韺拥囊磺腥温?。值得注意的是，在董事會決議中，同時還公布了一項重要的任命——李華強(qiáng)入選公司董事，進(jìn)入風(fēng)控、戰(zhàn)略委員會，且擔(dān)任風(fēng)控委員會主任委員。
由于被證監(jiān)會采取暫停新增各項業(yè)務(wù)3個月的處罰，華林證券至少要到4月3日才能進(jìn)行新增業(yè)務(wù)的展業(yè)，剛好錯過了節(jié)后股票市場火熱的行情，無法進(jìn)行新增開戶、兩融等業(yè)務(wù)的開拓，或?qū)ζ湟患径鹊臉I(yè)績有一定影響。
副總裁潘寧辭職，華林告別“夫妻店”模式
2月26日晚間，華林證券發(fā)布公告稱，近日收到公司董事兼副總裁潘寧的書面辭職報告，潘寧因個人原因申請辭去公司董事、副總裁、董事會下設(shè)風(fēng)險控制委員會主任委員及戰(zhàn)略與規(guī)劃委員會委員職務(wù)，辭職后，不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。
副總裁潘寧正是董事長林立的妻子，林立通過華林證券控股股東深圳市立業(yè)集團(tuán)間接持有華林證券17.4億股，為公司實際控制人。
林立先是通過聘請職業(yè)經(jīng)理人作為管理團(tuán)隊，管理華林證券。可以公開查閱到的資料顯示，華林證券職業(yè)經(jīng)理人團(tuán)隊先后來自國泰君安證券、國信證券、平安證券。不過因種種原因，最終都還是被實際控制人林立辭退，有的甚至鬧得相當(dāng)不愉快。
最終，實際控制人林立親自出馬，出任華林證券董事長兼總經(jīng)理，同時讓自己的妻子潘寧，擔(dān)任董事、副總裁還兼財務(wù)總監(jiān)，開啟了行業(yè)罕見的“夫妻店”模式，不過“家族生意”一直遭質(zhì)疑。
2018年，華林證券的上市招股書中也提到，林立夫婦對公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響。
2019年11月，華林證券連發(fā)多份公告，實控人夫妻林立辭去總經(jīng)理(仍繼續(xù)擔(dān)任董事長)、潘寧辭去財務(wù)總監(jiān)，但華林證券的內(nèi)控問題一直存在，最終東窗事發(fā)。
公開資料顯示，潘寧于1984年7月出生，研究生學(xué)歷，特許公認(rèn)會計師(ACCA)，2009年7月參加工作，先后任職于東興證券投資銀行部、國聯(lián)證券投資銀行部;2011年5月至2014年7月先后擔(dān)任華英證券財務(wù)部副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、首席風(fēng)控官。
2014年8月起，潘寧擔(dān)任華林有限副總裁兼財務(wù)總監(jiān)，2014年10月起擔(dān)任華林有限董事?，F(xiàn)任華林證券董事、副總裁。
如今潘寧離開華林證券，華林的 “夫妻店”模式也終于走到了盡頭。有行業(yè)人士預(yù)計，不僅是潘寧，整個林立家族或?qū)⑷嫱顺龉芾韺拥囊磺腥温殹?/p>
此外，在董事會決議中，還有一項重要的任命——李華強(qiáng)入選公司董事，進(jìn)入風(fēng)控、戰(zhàn)略委員會，且擔(dān)任風(fēng)控委員會主任委員。
資料顯示，李華強(qiáng)于 2019年8月至今任華林證券執(zhí)委會委員。此前，2002年至 2011年，李華強(qiáng)先后擔(dān)任方正證券董事長兼總裁、華西證券副總裁、華林證券總裁;2011年至 2018年，先后擔(dān)任中央?yún)R金非銀行部資本市場處主任、中國中投證券非執(zhí)行董事、中信建投證券副董事長、中國光大集團(tuán)和中國光大銀行股份專職董事。
此前被證監(jiān)會重罰，錯過節(jié)后火爆的業(yè)務(wù)拓展
今年1月3日晚間，華林證券公告稱，因公司存在七大違規(guī)行為，被證監(jiān)會采取新增各項業(yè)務(wù)規(guī)模3個月的行政監(jiān)管措施。而全部新增業(yè)務(wù)暫停3個月，這在近幾年證券行業(yè)處罰史上，實屬罕見，僅次于去年證監(jiān)會摘牌華信證券全部業(yè)務(wù)資格的最嚴(yán)罰單。
1月10日晚間，證監(jiān)會公告稱，因華林證券存在七大違規(guī)問題，對公司董事長林立采取監(jiān)管談話措施。
值得注意的是，全部新增業(yè)務(wù)被叫停3個月，也意味著新增開戶、新增兩融、新增投行項目、新增資管業(yè)務(wù)、新增機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)等全部無法繼續(xù)拓展，業(yè)務(wù)人員只能在既有的存量中展業(yè)。
如果按照證監(jiān)會1月3日發(fā)布的處罰決定算起，華林證券至少要到4月3日才能進(jìn)行新增業(yè)務(wù)的展業(yè)。
而節(jié)后股票市場火爆，兩融連續(xù)創(chuàng)新高，兩市成交量連續(xù)破萬億，對券商而言，無論是新增開戶還是兩融業(yè)務(wù)均有較大的增長，而華林證券剛好錯過，這或?qū)σ患径鹊臉I(yè)績造成一定的影響。
經(jīng)證監(jiān)會查明，華林證券的七大違規(guī)問題分別為：
一是公司章程以及各項制度中均沒有規(guī)定各內(nèi)控部門的職責(zé)分工。
二是對高級管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時，未由合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項考核意見。
三是對子公司合規(guī)管控不足，如從未對子公司進(jìn)行合規(guī)檢查;未向另類子公司選派合規(guī)負(fù)責(zé)人，向私募子公司選派的合規(guī)負(fù)責(zé)人主要在母公司辦公。
四是未對投行、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)等出現(xiàn)重大風(fēng)險或違規(guī)問題涉及的責(zé)任人或責(zé)任部門進(jìn)行問責(zé)。
五是公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層中大量職位由存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔(dān)任，部分關(guān)鍵職位由一人兼任(代行)，公司內(nèi)部難以形成有效的監(jiān)督制衡。
六是你在公司任總經(jīng)理的同時，還擔(dān)任了深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司等4家公司董事。
七是監(jiān)事會主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規(guī)定、公司董事會授權(quán)不明確等。
今年1月初，華林證券公布了2019年業(yè)績預(yù)告，預(yù)計歸母凈利潤為4.32億元至 4.52億元，比上年同期增長25.29%~31.09%。
