上海證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)上海邁步投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海邁步)采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定。
經(jīng)查，上海邁步在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為：一是個(gè)別員工存在不實(shí)宣傳的行為;二是產(chǎn)品服務(wù)協(xié)議及風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)試卷不規(guī)范;三是信息公示存在瑕疵;四是內(nèi)部控制不健全。上述情形違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第三條、第十二條第二款、第十四條第一款、第十五條、二十四條的規(guī)定。
根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)上海邁步采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)下列基本信息： (一)公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話(huà)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等; (二)證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格編碼; (三)證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式; (四)投資決策由客戶(hù)作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)承擔(dān); (五)證券投資顧問(wèn)不得代客戶(hù)作出投資決策。 證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項(xiàng)信息，方便投資者查詢(xún)、監(jiān)督。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： (一)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù); (二)證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式; (三)證券投資顧問(wèn)的職責(zé)和禁止行為; (四)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式; (五)爭(zhēng)議或者糾紛解決方式; (六)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。 證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶(hù)可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)收到客戶(hù)解除協(xié)議書(shū)面通知時(shí)，證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議解除。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十五條：證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶(hù)情況，在評(píng)估客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》二十四條：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶(hù)、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)上海邁步投資管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定
上海邁步投資管理有限公司：
經(jīng)查，你公司在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為：一是個(gè)別員工存在不實(shí)宣傳的行為;二是產(chǎn)品服務(wù)協(xié)議及風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)試卷不規(guī)范;三是信息公示存在瑕疵;四是內(nèi)部控制不健全。上述情形違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第三條、第十二條第二款、第十四條第一款、第十五條、二十四條的規(guī)定。
根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)在收到本決定之日起一個(gè)月內(nèi)完成整改并向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并檢查你公司的整改情況。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局
2020年1月23日
