證監(jiān)會網(wǎng)站昨日披露深圳證監(jiān)局關于對于建忠采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，于建忠作為深圳市贏合科技股份有限公司(以下簡稱“贏合科技”證券代碼“300457”)時任董事兼CEO，于2020年1月6日通過集中競價交易方式減持贏合科技股票3.75萬股，減持前未披露減持計劃。
于建忠上述行為違反了證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條和《上市公司信息披露管理辦法》第三條的相關規(guī)定。根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條和《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，證監(jiān)會深圳監(jiān)管局決定對于建忠采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
資料顯示，于建忠為贏合科技第3屆董事會董事，于2018年11月22日任職，2020年1月14日離職;2018年6月20日任贏合科技CEO，2020年1月15日離職;2017年7月28日任贏合科技副總裁，2018年6月20日離職。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條：上市公司大股東、董監(jiān)高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應當在首次賣出的 15個交易日前向證券交易所報告并預先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。
上市公司大股東、董監(jiān)高減持計劃的內(nèi)容應當包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、方式、價格區(qū)間、減持原因。減持時間區(qū)間應當符合證券交易所的規(guī)定。
在預先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應當按照證券交易所的規(guī)定披露減持進展情況。減持計劃實施完畢后，大股東、董監(jiān)高應當在兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告，并予公告;在預先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，未實施減持或者減持計劃未實施完畢的，應當在減持時間區(qū)間屆滿后的兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告，并予公告。
《上市公司信息披露管理辦法》第三條：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國證監(jiān)會依照有關規(guī)定采取責令改正等監(jiān)管措施。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：
(一)責令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;
(五)認定為不適當人選;
(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為全文：
深圳證監(jiān)局關于對于建忠采取出具警示函措施的決定
于建忠:
經(jīng)查，你作為深圳市贏合科技股份有限公司(以下簡稱贏合科技，證券代碼300457)時任董事兼CEO，于2020年1月6日通過集中競價交易方式減持贏合科技股票37，500股，減持前未披露減持計劃。
上述行為違反了證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條和《上市公司信息披露管理辦法》第三條的相關規(guī)定。根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條和《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應認真吸取教訓，加強證券法律法規(guī)學習，切實規(guī)范上市公司股份減持行為，依法履行相關信息披露義務，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2020年3月2日
