全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站于近日公布的《關(guān)于對北京智云達科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2020〕169號)顯示，經(jīng)查明，北京智云達科技股份有限公司(以下簡稱“智云達”，835950)存在以下違規(guī)事實：
2020年4月16日至4月27日，公司控股股東桑華春分別以符定偉等四人為質(zhì)權(quán)人，將持有的合計900萬股掛牌公司股份質(zhì)押，以用于對上述個人的借款提供擔(dān)保。該股份占智云達總股本的26.52%，若全部被行權(quán)，將導(dǎo)致智云達控股股東發(fā)生變更。上述股份質(zhì)押發(fā)生后，掛牌公司未于合理期限內(nèi)披露。智云達已于2020年5月19日補充披露了上述股份質(zhì)押事項。
智云達上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第五十一條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。董事會秘書桑毅力未能忠實、勤勉地履行職責(zé)，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有責(zé)任。
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部決定對智云達、桑毅力采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，智云達成立于2005年6月23日，注冊資本3395萬人民幣，桑華春為大股東、實控人，持股比例32.86%。公司于2016年3月9日在新三板掛牌，主辦券商為申萬宏源證券有限公司。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風(fēng)險控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。
智云達于2020年5月19日發(fā)布的《關(guān)于公司股權(quán)質(zhì)押公告的補發(fā)聲明》顯示，公司股東桑華春將其持有的公司股份1115.70萬股分別于2020年4月16日、4月17日、4月27日、5月8日、5月12日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理股權(quán)質(zhì)押登記，質(zhì)押權(quán)人為符定偉、王應(yīng)劍、牛征曌、徐清文、桑毅力，質(zhì)押權(quán)人符定偉、王應(yīng)劍、牛征曌、徐清文與股東不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，桑毅力與股東存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，質(zhì)押股份已在中國結(jié)算辦理質(zhì)押登記。因工作人員疏忽，未能在質(zhì)押事項發(fā)生時及時告知主辦券商，并及時披露該質(zhì)押事項，現(xiàn)予以補充披露。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第五十一條規(guī)定：掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人有以下信息披露違規(guī)行為的，全國股轉(zhuǎn)公司可以按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施辦法(試行)》等規(guī)定，對掛牌公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施或紀律處分：
(一)將不存在的事實在信息披露文件中予以記載，構(gòu)成虛假記載的;
(二)通過信息披露文件作出使投資者對其投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述，構(gòu)成誤導(dǎo)性陳述的;
(三)信息披露文件未完整記載應(yīng)當(dāng)披露的事項，或未按照信息披露文件內(nèi)容與格式的相關(guān)規(guī)定進行編制，構(gòu)成重大遺漏的;
(四)無正當(dāng)理由未在本細則規(guī)定的期限內(nèi)披露定期報告或臨時報告的;
(五)對外提供未在本細則規(guī)定或全國股轉(zhuǎn)公司認定的信息披露平臺披露應(yīng)當(dāng)披露的信息，或者未以全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的方式公開披露應(yīng)當(dāng)披露的信息;
(六)通過更正披露文件差錯、修正已披露財務(wù)數(shù)據(jù)等產(chǎn)生重大影響的;
(七)拒不回復(fù)或不及時回復(fù)全國股轉(zhuǎn)公司對信息披露文件進行解釋說明、更正和補充的要求，或者公開問詢的;
(八)未按規(guī)定建立、執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度，或拒不履行本細則規(guī)定的信息報備義務(wù);
(九)全國股轉(zhuǎn)公司認定的其他違規(guī)行為。
存在上述情形，但情節(jié)輕微，未造成不良影響或后果的，全國股轉(zhuǎn)公司可以由業(yè)務(wù)部門采取出具監(jiān)管意見函，或要求相關(guān)責(zé)任人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方式進行提醒教育。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條規(guī)定：掛牌公司信息披露包括掛牌前的信息披露及掛牌后持續(xù)信息披露，其中掛牌后持續(xù)信息披露包括定期報告和臨時報告。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條規(guī)定：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：
(一)要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露;
(二)要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構(gòu)對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見;
(三)約見談話;
(四)要求提交書面承諾;
(五)出具警示函;
(六)責(zé)令改正;
(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件;
(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售;
(九)限制證券賬戶交易;
(十)向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為;
(十一)其他自律監(jiān)管措施。
監(jiān)管對象應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補充公告。
以下為原文：
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2020〕169號
關(guān)于對北京智云達科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定
當(dāng)事人：
北京智云達科技股份有限公司(簡稱智云達)，住所地：北京市海淀區(qū)雙清路1號院內(nèi)6號樓(西)4層404室。
桑毅力，女，1973年11月出生，時任公司董事會秘書。
經(jīng)查明，智云達存在以下違規(guī)事實：
2020年4月16日至4月27日，控股股東桑華春分別以符定偉等四人為質(zhì)權(quán)人，將持有的合計9，000，000股掛牌公司股份質(zhì)押，以用于對上述個人的借款提供擔(dān)保。該股份占智云達總股本的26.52%，若全部被行權(quán)，將導(dǎo)致智云達控股股東發(fā)生變更。上述股份質(zhì)押發(fā)生后，掛牌公司未于合理期限內(nèi)披露。智云達已于2020年5月19日補充披露了上述股份質(zhì)押事項。
智云達違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第五十一條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。
董事會秘書桑毅力未能忠實、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有責(zé)任。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條的規(guī)定，我司做出如下決定：
對智云達、桑毅力采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
特此提出警示如下：
你方應(yīng)當(dāng)按照《信息披露規(guī)則》等規(guī)則規(guī)范公司治理、誠實守信、規(guī)范運作。特此告誡你方應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。
對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。智云達應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內(nèi)及時披露相應(yīng)信息。
全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部
2020年12月2日
關(guān)鍵詞： 智云達
