近日，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對阿爾法未來(北京)投資管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。
經(jīng)查，該公司未按照合同約定向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令【第105號】，以下簡稱《暫行辦法》)第二十四條之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對該公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。
資料顯示，阿爾法未來(北京)投資管理有限公司成立于2017年7月19日，法定代表人為劉陽。股東為佟鑫龍、劉陽、孫洋，持股比例為60%、20%、20%。
相關(guān)法規(guī)：
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對阿爾法未來(北京)投資管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定〔2021〕60號
阿爾法未來(北京)投資管理有限公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為：
未按照合同約定向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令【第105號】，以下簡稱《暫行辦法》)第二十四條之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)進(jìn)一步提高合規(guī)經(jīng)營的意識和能力，恪盡職守履行基金管理人職責(zé)，做好信息披露和投資者解釋溝通等工作，必要時(shí)通過仲裁、訴訟等司法途徑解決問題，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。
你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告，我局將擇機(jī)對你公司的整改落實(shí)情況組織檢查驗(yàn)收。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2021年4月12日
